“投资者为本”如何落地陆家嘴金融沙龙第二十八期聚焦理性投资与资本市场生态优化

2026-09-16 · 天金策略

打开微信，点击底部的“发现”， 使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。 第一财经 2026-08-20 19:37:24 听新闻 近年来，随着境内外市场联动性增强，各类资产价格波动明显加大。面对市场波动，部分投资者非理性跟风炒作、过度杠杆交易、风险认知偏差等问题有所显现，反映出当前投资者教育仍存在短板，理性投资文化仍待培育，风险防控意识需要强化。持续加强投资

打开微信，点击底部的“发现”， 使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。

第一财经 2026-08-20 19:37:24 听新闻

近年来，随着境内外市场联动性增强，各类资产价格波动明显加大。面对市场波动，部分投资者非理性跟风炒作、过度杠杆交易、风险认知偏差等问题有所显现，反映出当前投资者教育仍存在短板，理性投资文化仍待培育，风险防控意识需要强化。持续加强投资者引导、夯实市场发展根基、深入践行投资者为本理念，已成为当下资本市场高质量发展的重要课题。

在这一背景下，陆家嘴金融沙龙2026年第二十八期将于8月22日举行。本期以《践行投资者为本理念 引导资本市场理性投资》为主题，立足当下资本市场热点，聚焦投资者权益保护、培育理性投资理念、持续优化资本市场生态等核心议题。活动将汇聚监管视角、市场机构专业研判与广大投资者共识，切实推动“投资者为本”理念从顶层要求转化为市场实操，落地为具体行动，助力打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

本期沙龙邀请了中证中小投资者服务中心党委委员、副总经理贺瑛担任主嘉宾。贺瑛先后任职于会计师事务所、证券研究所，拥有十余年上海证监局工作经历，长期从事证券监管及投资者保护相关工作。

沙龙还邀请了四位来自金融机构的嘉宾，分享对投资者教育工作的见解，他们是：

国泰基金管理有限公司督察长倪蓥，拥有丰富的金融业务管理与金融科技建设复合经验，主导参与公司数字化转型、业务流程升级、风控体系搭建等工作，对公募行业合规治理、金融科技赋能资管行业等领域有着深刻的实务洞察和行业见解。

申银万国期货有限公司党委副书记、总经理陆三江，曾任申万宏源证券江西分公司总经理，拥有近30年的证券、期货行业管理经验，先后主持开展了中国证券业协会、中国期货业协会、期货交易所等多个期货行业及大宗商品产业相关的重要研究课题。

中银证券零售业务管理部总经理李慧灵，曾任中银证券财富管理部副总经理、华西证券金融产品部总经理助理，长期专注于财富管理业务实践与买方投顾服务模式探索，对证券公司金融产品与服务体系建设、投顾队伍能力培养具备丰富实践经验。

国信证券上海分公司总经理助理张波，先后在上海工商局和证监会上海局工作12年，2020年任职于国信证券，分管投资者教育、客户服务、渠道合作、活动外联等工作，曾获评上海市证券同业公会2021年度、2022年度投教先进工作者荣誉称号。

在行业对话环节，各位嘉宾将进一步探讨投资者教育工作的细节。议题包括：当前资本市场投资者教育的薄弱环节主要集中在哪些方面如何通过制度引导、合规约束、生态培育，践行“投资者为本”理念机构如何依托产品、渠道、常态化的投教举措，传递理性投资理念，做好风险前置教育机构应如何通过内容形式抢占自媒体话语权，在有效防控风险的同时引导重塑正确的投资认知体系

“陆家嘴金融沙龙”由上海市委金融办、上海市浦东新区人民政府指导，陆家嘴金融沙龙秘书处主办，第一财经、财联社提供媒体支持。该系列活动将构建与“陆家嘴论坛”相呼应的常态化交流平台，通过机制化、场景化、国际化运作，持续输出金融改革“浦东智慧”，深度赋能浦东经济高质量发展，全力助推上海国际金融中心核心区建设迈向新高度。

当前全球资本市场处于估值重构、风险释放的调整周期，境内外市场联动增强、波动加剧。不少中小投资者存在跟风炒作、杠杆过度、风险认知不足等问题，暴露出市场投教体系仍需完善、理性投资文化仍待培育。在此背景下，2026年第28期陆家嘴金融沙龙顺利举办，本次沙龙以“践行投资者为本理念 引导资本市场理性投资”为主题，汇聚监管、基金、期货、券商行业重磅嘉宾，围绕投资者保护、投教升级、理性投资培育等议题深度研讨，推动“金融为民”理念落地，助力资本市场稳健高质量发展。

在金融强国建设纵深推进的背景下，金融业提质增效、深耕实体成为核心发展导向。面对实体经济，尤其是中小微企业与科创产业的发展需求，传统服务模式难以完全适配。人工智能、大模型等技术的加速发展，为银行突破转型瓶颈、重塑服务能力提供了新路径，行业正迎来数智转型与实体赋能深度融合的关键窗口期。那么，人工智能如何从降本增效的辅助工具，升级为赋能实体发展的核心金融能力呢

本期活动将以《人工智能时代私募证券行业的发展》为主题，汇聚学界、头部私募、科技企业多方力量展开深度研讨。

当前全球资本市场震荡加剧，国内固收行情持续分化、信用风险分层凸显，监管与机构内部风控标准不断收紧，传统人工投研、线性交易分析模式已难以应对复杂市场环境。数字化与 AI 量化，成为 FICC 业务降本增效、完善风险管控的核心抓手。如何搭建成熟 AI 定价体系、用量化工具解决交易与风控痛点、根据机构负债约束定制投研工具，是全行业亟待解决的核心命题。

陆家嘴金融沙龙2026年第二十一期活动将于7月13日隆重举办。